Rechtliche Vertretung für den Fondsvertrieb an qualifizierte Anleger in der Schweiz

Ab dem 1. März 2015 ist für den Vertrieb von ausländischen Fonds an qualifizierte Anleger ein Vertreter und eine Zahlstelle in der Schweiz erforderlich. Dies ist durch die Teilrevidierung des Kollektivanlagegesetztes (KAG) am 1. März 2013 neu geregelt worden.

Gerne stellen wir Ihnen hierzu nähere Informationen und unser Angebot zur Verfügung.

Unser Fondsvertretungspaket für den Fondsvertrieb an qualifizierte Anleger umfasst folgende Servicedienstleistungen:

  • Rechtlicher Vertreter des Fonds gegenüber der Aufsichtsbehörde FINMA und den qualifizierten Anlegern
  • Einhaltung der gesetzlichen Informationspflichten sowie der Verhaltensregeln der Swiss Funds & Asset Management Association (SFAMA)
  • Prüfung der Fondsdokumente – im Sinne unserer Prüfungsfunktion – auf die Einhaltung und Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben sowie die Richtlinien der SFAMA.
  • Erstellung und Abschluss von Vertriebsverträgen nach CH-Recht
  • Überwachung der Vertriebsträger bezüglich Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und Regulierungen in der Schweiz
  • Bereithalten aller massgebenden Dokumente wie Prospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Statuten oder Fondsvertrag sowie der Jahres- und Halbjahresbericht
  • Begründung des Erfüllungsortes und Gerichtsstandes für die in der Schweiz vertriebenen Fondsanteile
  • Koordinierung beim Abschluss des Zahlstellenvertrages zwischen den Parteien
  • Beratung in allen Fragen der Vertretung/Vertrieb/Vertriebsträger

Als qualifizierte Anleger werden gemäss dem Kollektivanlagesetz unter anderem folgende Investoren verstanden:

  • Beaufsichtigte Finanzintermediäre wie Banken, Effektenhändler, Fondsleitungen und Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen sowie Zentralbanken.
  • Beaufsichtigte Versicherungseinrichtungen
  • Öffentlich-rechtliche Körperschaften und Vorsorgeeinrichtungen mit professioneller Tresorerie,
  • Unternehmen mit professioneller Tresorerie und weitere siehe Art 10 Abs. 3 KAG

Sprechen Sie uns an. Wir sind gerne für Sie da. 

Walter Forster, Tel. +41 44 224 3209

Walter.Forster@ipconcept.com